Техническая экспертиза документов

Технико-криминалистическая экспертиза документов

Судебная экспертиза, направленная на установление обстоятельств изготовления документов: особенностей нанесения реквизитов (подписей, печатей, штампов), использования оборудования, материалов и веществ.

Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материалов документа. Реквизиты документа – это обобщенное на-звание текстов, изображений, выполненных полиграфическим способом или на знакопечатаю-щих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей, штампов и др. Материалы документов – это материалы письма (паста для шариковых ручек, чернила для различных пишу-щих приборов, краски печатные и др.), основа документа (бумага, картон), вспомогательные мате-риалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизи-тов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.

Техническая экспертиза документов востребована в ходе уголовных, гражданских и арбит-ражных процессов при установлении фактов подделки документов или их реквизитов, а также при выяснении обстоятельств изготовления документов, имеющих доказательственное значение.

Объектами СТЭД являются: документы; изделия из материалов, предназначенных для из-готовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости для материалов письма, копироваль-ная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры); вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для уда-ления пятен и т.д.); изделия из бумаги и картона.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документов и их реквизитов;

• определение давности выполнения реквизитов документов;

• установление факта и способа изменения реквизитов документов;

• установление первоначального содержания документов;

• установление способов технической подделки подписей;

• идентификация печатей и штампов по их оттискам;

• идентификация пишущих приборов и знакопечатающих технических средств, ис-пользовавшихся для создания документов или для внесения изменений в документы;

• выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов.

В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных форм.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие во-просы:

- каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

Если известно, что потерпевшего избивали ногами, а обувь подозреваемого изъята в течение суток:

-Имеются ли на обуви подозреваемого наслоения микрочастиц волокон общей родовой (групповой) принадлежности с волокнами материалов предметов одежды потерпевшего.

- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

- выполнена ли подпись с предварительной подготовкой, с помощью факсимиле;

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документов;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание зачеркнутых, замазанных, залитых записей;

- каково содержание вдавленных записей;

- одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

- применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе, в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

- каково содержание слабо видимого оттиска печати;

- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документе?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих устройствах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнен текст;

- соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной в документе; в ка-кой период времени выполнен машинописный текст на принтере;

- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

- не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

- подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;

- каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

- на одном или разных знакопечатающих устройствах выполнены тексты документов?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы сле-дующие вопросы:

- проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

- проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

- изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа?

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопро-сы:

- частью какого изделия является оторванный лист;

- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому кон-кретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

- составляли ли ранее единое целое представленные образцы документа;

- каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются: материалы письма в штрихах, в емкостях (жидкие, порошкообразные); бумага (картон) и изделия из бумаги и картона; денежные «куклы»; клей в виде слоя на поверхности документа, а также в емкости; корректирующие веще-ства в виде слоя на поверхности документа, а также во флаконе; материалы, предназначенные для скрепления документа (нитки, ткань, проволока и т.д.); материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий; остатки веществ, использованных для удаления реквизитов в документе, адсорбированные основой документа; вещества в емкостях, под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной и лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изде-лия из него;

• установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;

• установление принадлежности частей одному изделию;

• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;

• установление времени выполнения документа на основе исследования его материа-ла.

В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначе-нию в рамках экспертизы материалов документов выделяют: экспертизу материалов письма, экс-пертизу бумаги и бумажно-беловых изделий, экспертизу вспомогательных материалов, экспертизу травящих веществ.

По задачам экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

Экспертиза материалов письма:

- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;

- каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;

- одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представлен-ных документах;

- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;

- не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных доку-ментах штемпельная краска одного и того же состава?

- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе, если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе, если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;

- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы).

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

- бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;

- изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);

- изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кус-тарным способом;

- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию; рулону бумаги; листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;

- принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;

- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсут-ствуют;

- подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например прогла-живанию.

Экспертиза вспомогательных материалов:

- какого вида клей использовался для изготовления документа;

- одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;

- являются ли частицы вещества, обнаруженные на кусочках бумаги, частицами клея;

- не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность.

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

- подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);

- изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества, которое было ис-пользовано для удаления записей в документах;

- не использовалось ли вещество в данной емкости для удаления реквизитов в представлен-ном документе?

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для её проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с ве-щественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необхо-димых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательства-ми, разработанными в криминалистике, следователь обязан:

- представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;

- хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах), не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать лишь по имеющимся складкам;

- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это мо-жет привести к существенным изменениям их свойств;

- пользоваться при осмотре документа пинцетом, чтобы не загрязнять их, не оставить на них отпечатков пальцев, что может затруднить отождествление личности по оттискам рук на до-кументах. Особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке со-жженных документов;

- не делать на документах каких-либо пометок, обводок, указаний.

В постановлении необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию.

- указать наименование документа, приведенную в документе, дату его составления;

- дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказа-тельств (дата и место обнаружения и изъятия);

- указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка и т.п.), место расположения в документе;

- при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в деле – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

При назначении экспертиз, требующих проведения материаловедческих исследований до-кумента (определения состава материла письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т.д.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо ори-гинала.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использо-вать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «под-делка», как синонимы терминов «изменение», «не соответствие правилам».

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрофото-графических аппаратах необходимо направлять свободные образцы-тексты, отпечатанные на данном электрофотографическом аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). При этом на экспертизу экспериментальные образцы-тексты представлять только в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же кар-триджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требова-ния обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с иденти-фикацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

При идентификационном исследовании печатей и штампов по оттискам наряду с ис-следуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, либо эксперименталь-ные образцы (10 – 20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10 – 20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). Экспериментальные образцы следует получать с различными степенью интенсивности окрашива-ния, силой нажима (слабый, средний, сильный) подложке (мягкой, твердой), менять нажим на раз-ные участки печати. В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге оттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также предоставить эксперту информацию сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

При идентификации пишущего прибора по штрихам на экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены шариковой ручки, необходимо представлять также стержни с пастой или ее остатками. Решение указанной задачи предусматривает изучение состава красящего вещества в штрихах, поэтому эксперту обязательно следует дать разрешение на проведение вырезок из штрихов записей в документах.

При установлении способа выполнения реквизитов документов для определения спо-соба изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала од-ноименные документы с такими выходными данными, которые имеются на проверяемом доку-менте. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Для установления давности выполнения в документе оттисков печати (штампа), пе-чатного текста на знакопечатающем аппарате (пишущая машина, принтер) с точностью до дня, недели, месяца – по методике на основе изучения эксплуатационных признаков, необходимы сравнительные образцы документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печа-тью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем аппарате, в проверяемый период времени с частотой – день, неделя, месяц.

Для применения методики установления давности выполнения рукописных реквизи-тов шариковой авторучкой; оттисков печатей – штемпельной краской; текстов, выполненных способом струйной печати, по методике на основе изучения относительного содержания в штри-хах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа; информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, когда документ (его копия) был представлен в суд, приобщен к материалам дела. По возможности представить эксперту в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использо-ваться для выполнения исследуемого документа: шариковую авторучку, штемпельную подушку, либо документы с реквизитами, выполненными ими в проверяемый период времени.

При подборе образцов сравнения следует руководствоваться следующими правилами:

- если исследованию подлежат оттиски печатей (штампов) с целью установления давности их выполнения, тои в качестве образцов представляются оттиски, относящиеся к проверяемому периоду времени. Если возможно, эксперту направляется и сама печать (штамп);

- для установления давности изготовления текста, выполненного на струйном принтере ПК, представляются образцы выполненные на этих струйных принтерах ПК, соотносимые по времени.

В соответствии с применяемой методикой, исследованию на предмет установления давно-сти выполнения документов подлежат следующие реквизиты в документах:

- рукописные записи и подписи в исследуемых документах, выполненные шариковыми, гелевыми и капиллярными ручками;

- оттиски печатей и штампов;

- печатные тексты, выполненные при помощи струйных принтеров ПК.

Ввиду отсутствия соответствующих методик, не представляется возможным в настоящее время устанавливать давность:

- изготовления бумаги; текстов, выполненных с применением знакопечатающих устройств, пишущих машинок; текстов, выполненных с применением лазерных принтеров ПК, МФУ; в отношении ксерокопий; записей, выполненных карандашами и фломастерами; Печатные тексты, выполненные с применением лазерных принтеров ПК или их ксерокопии подлежат только сравнительному исследованию по составу тонеров.

Возможности применения методики позволяют решать вопросы по установлению факта выполнения записей, оттисков печатей и штампов в более позднее время по сравнению с датой, указанной в документе:

- за несколько дней, неделю до предоставления на экспертизу, а не за год и более;

- за 1-3 месяца до предоставления на экспертизу, а не за год и более;

- за полгода - год до предоставления на экспертизу, а не за 2 года и более;

- за 2 года до предоставления на экспертизу, а не за 4 года и более.

В отношении недатированных документов может быть установлена граница временного интервала, ранее (позднее) которой записи не могли быть выполнены.

В федеральном бюджетном учреждении Башкирская ЛСЭ проводятся судебная и до судеб-ная экспертиза, повторные судебные экспертизы после государственных и негосударственных экспертных учреждений, а также экспертные исследования для юридических и физических лиц на договорной основе.

Федеральным бюджетом финансируется производство судебных экспертиз по уголовным делам и производство до судебных исследований, назначаемых органами следствия в рамках ма-териалов проверки.

Производство судебных экспертиз по арбитражным и гражданским делам с 01.01.2013 не финансируется федеральным бюджетом и проводятся государственными экспертными учрежде-ниями на основе полной самоокупаемости производства данного вида экспертиз. Стоимость про-изводства экспертизы рассчитывается из расчета затраченных экспертом рабочих часов на произ-водство судебной экспертизы, что отражается в платежных документах, направляемых экспертным учреждением в адрес суда, назначившего данную судебную экспертизу для оплаты за производство экспертизы.

Стоимость производства технической экспертизы определяется в зависимости от количест-ва часов, затраченных экспертом на производство экспертизы (согласно калькуляции и норм за-трат времени на производство экспертиз для государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ).

По всем вопросам рекомендуем обращаться к экспертам ФБУ Башкирская ЛСЭ Минюста России Ахмадуллиной Назиле Фаудатовне, Колмаковой Оксане Вячеславовне по тел.: 248-74-06