Техническая экспертиза документов

Судебная экспертиза, направленная на установление обстоятельств изготовления документов: особенностей нанесения реквизитов (подписей, печатей, штампов), использования оборудования, материалов и веществ.

Технико-криминалистическое исследование документа включает исследование реквизитов документа и исследование материалов документа. Реквизиты документа – это обобщенное название текстов, изображений, выполненных полиграфическим способом или на знакопечатающих устройствах; рукописных записей, подписей, оттисков печатей, штампов и др. Материалы документов – это материалы письма (паста для шариковых ручек, чернила для различных пишущих приборов, краски печатные и др.), основа документа (бумага, картон), вспомогательные материалы (применяются для скрепления, брошюровки частей документа, для корректировки реквизитов и т.п.). К материалам документов относят также вещества, используемые в преступных целях для удаления реквизитов в документе – травящие (смывающие) вещества.

Техническая экспертиза документов востребована в ходе уголовных, гражданских и арбитражных процессов при установлении фактов подделки документов или их реквизитов, а также при выяснении обстоятельств изготовления документов, имеющих доказательственное значение.

Объектами СТЭД являются: документы; изделия из материалов, предназначенных для изготовления документов (бумажно-беловые изделия, емкости для материалов письма, копировальная бумага, ленты для знакопечатающих аппаратов), технические средства, предназначенные для выполнения реквизитов (пишущие приборы, знакопечатающие аппараты, средства множительной техники, печатные формы, компостеры); вещества (изделия), предназначенные (использованные) для изменения содержания документов (паста-штрих, корректирующая бумага, средства для удаления пятен и т.д.); изделия из бумаги и картона.

Основными задачами экспертизы реквизитов документов являются следующие:

• установление способа изготовления документов и их реквизитов;

• определение давности выполнения реквизитов документов;

• установление факта и способа изменения реквизитов документов;

• установление первоначального содержания документов;

• установление способов технической подделки подписей;

• идентификация печатей и штампов по их оттискам;

• идентификация пишущих приборов и знакопечатающих технических средств, ис-пользовавшихся для создания документов или для внесения изменений в документы;

• выявление слабо видимых, невидимых и нечитаемых реквизитов.

В соответствии с классификацией реквизитов по способу выполнения в рамках экспертизы реквизитов документов выделяют экспертизу рукописных реквизитов, экспертизу оттисков печатных форм, экспертизу наклеенных форм.

По задачам экспертизы рукописных записей могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнены записи (непосредственно пишущим прибором или с применением копировально-множительной техники, путем монтажа);

- пишущим прибором какого рода (вида) выполнены записи;

- выполнена ли подпись с предварительной подготовкой, с помощью факсимиле;

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи рукописных записей и других реквизитов документов;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем дописки, дорисовки отдельных штрихов, выполнения одних штрихов поверх других;

- подвергались ли изменениям рукописные записи путем подчистки;

- каково содержание заклеенных записей;

- каково содержание зачеркнутых, замазанных, залитых записей;

- каково содержание вдавленных записей;

- одним и тем же или разными пишущими приборами выполнены записи в документе;

- применялся ли представленный пишущий прибор для выполнения записей в документе?

По задачам экспертизы оттисков печатных форм – оттисков печатей и штампов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом нанесено изображение оттиска печати (штампа) в документах;

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе, в какой период времени нанесен оттиск печати (штампа);

- в какой последовательности нанесены пересекающиеся штрихи оттиска печати и других реквизитов документа;

- вносились ли изменения в содержание оттиска печати (путем дорисовки, подчистки, травления);

- каково содержание слабо видимого оттиска печати;

- нанесен ли оттиск данной печатью (штампом);

- одной и той же или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документе?

По задачам экспертизы текстов, отпечатанных на знакопечатающих устройствах, могут быть сформулированы следующие вопросы:

- каким способом выполнен текст;

- соответствует ли время выполнения печатного текста дате, указанной в документе; в какой период времени выполнен машинописный текст на принтере;

- в какой последовательности выполнены печатный текст и другие реквизиты документа;

- не использована ли для выполнения текста документа часть другого документа (например, имевшего подпись и оттиск печати);

- подвергалось ли изменению содержание текста путем допечатки, подчистки, травления;

- каково первоначальное содержание текста, подвергшегося изменению;

- на одном или разных знакопечатающих устройствах выполнены тексты документов?

При решении задач экспертизы наклеенных реквизитов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- проводилась ли замена (переклейка) фотоснимка (марки, ярлыка) в документе;

- проводилась ли замена (переклейка) листов в документе;

- изменялось ли содержание текста путем наклейки реквизитов на лист бумаги документа?

При экспертизе разорванных документов могут быть сформулированы следующие вопросы:

- частью какого изделия является оторванный лист;

- принадлежал ли представленный лист бумаги документа данной тетради (другому конкретному изделию), в которой часть листов отсутствует;

- составляли ли ранее единое целое представленные образцы документа;

- каковы первоначальный вид и содержание разорванных документов?

Объектами экспертизы материалов документов являются: материалы письма в штрихах, в емкостях (жидкие, порошкообразные); бумага (картон) и изделия из бумаги и картона; денежные «куклы»; клей в виде слоя на поверхности документа, а также в емкости; корректирующие вещества в виде слоя на поверхности документа, а также во флаконе; материалы, предназначенные для скрепления документа (нитки, ткань, проволока и т.д.); материалы, предназначенные для изготовления внешних покрытий документов и бумажно-беловых изделий; остатки веществ, использованных для удаления реквизитов в документе, адсорбированные основой документа; вещества в емкостях, под действием которых реквизиты становятся невидимыми или слабо видимыми: средства бытовой химии (синтетические моющие средства, синтетические отбеливающие средства, пятновыводящие средства, кислоты, растворители т.п.), фармацевтические препараты дезинфицирующего действия, пищевые продукты (типа уксусной и лимонной кислот), химические реактивы (минеральные и органические кислоты, растворители и т.п.).

Основными задачами экспертизы материалов документов являются следующие:

• определение потребительского назначения (рода, вида) материала документа, изделия из него;

• установление факта изготовления материала (изделия из него) кустарным способом;

• установление принадлежности частей одному изделию;

• установление факта агрессивного воздействия (термического, светового, химического) на материалы документа;

• установление времени выполнения документа на основе исследования его материала.

В соответствии с классификацией материалов документов по потребительскому назначению в рамках экспертизы материалов документов выделяют: экспертизу материалов письма, экспертизу бумаги и бумажно-беловых изделий, экспертизу вспомогательных материалов, экспертизу травящих веществ.

По задачам экспертизы материалов документов вопросы могут быть сформулированы в следующем виде.

Экспертиза материалов письма:

- какого рода материалы письма использованы для выполнения реквизитов в документе;

- каково потребительское назначение красящего вещества, представленного в емкости;

- одного ли рода материалы письма использованы для выполнения текстов в представлен-ных документах;

- одинаковыми ли по составу материалами письма выполнены записи в представленных документах;

- не выполнены ли записи в документах пастой из стержня представленной шариковой ручки;

- не выполнены ли записи в документах пастой из одного и того же стержня шариковой ручки;

- использовалась ли для нанесения оттисков (печатей, штампов) в представленных доку-ментах штемпельная краска одного и того же состава?

- соответствует ли время выполнения рукописных реквизитов дате, указанной в документе, если не соответствует, то в какой период времени выполнены реквизиты?

- соответствует ли время нанесения оттиска печати (штампа) дате, указанной в документе, если не соответствует, то в какой период времени нанесен оттиск;

- не выполнены ли реквизиты в недатированном документе в конкретный период времени (указать границы).

Экспертиза бумаги и бумажных изделий:

- бумага какого вида (класса) использовалась для изготовления представленного документа;

- изделию какого вида принадлежит представленный лист бумаги (часть листа);

- изготовлена ли бумага представленных документов (денежных купюр, облигаций) кустарным способом;

- принадлежали ли ранее листы (обрывки) бумаги одному и тому же изделию; рулону бумаги; листу больших размеров, бумажно-беловому изделию и т.п.;

- принадлежат ли представленные листы (части листов) одной и той же тетради;

- принадлежал ли лист бумаги документа данной тетради, в которой часть листов отсутствуют;

- подвергался ли представленный документ термическому воздействию, например проглаживанию.

Экспертиза вспомогательных материалов:

- какого вида клей использовался для изготовления документа;

- одного ли вида клей применялся для наклеивания фотоснимков на документы;

- являются ли частицы вещества, обнаруженные на кусочках бумаги, частицами клея;

- не принадлежат ли представленные обгоревшие частицы фрагменту (обложке) документа, удостоверяющего личность.

Экспертиза травящих и смывающих веществ:

- подвергался ли документ химическому воздействию (травлению, смыванию);

- изменялось ли содержание документа путем химического воздействия;

- каковы химическая природа и потребительское назначение вещества, которое было использовано для удаления записей в документах;

- не использовалось ли вещество в данной емкости для удаления реквизитов в представленном документе?

Подготовка материалов для проведения технической экспертизы документов

Возможности экспертизы во многом зависят от подготовки материалов для её проведения. При подготовке материалов должны быть выполнены определенные требования обращения с вещественными доказательствами, четко сформулировано задание эксперту, проведен сбор необходимых сравнительных материалов, сбор информации, необходимой для производства экспертизы.

В соответствии с правилами обращения с документами – вещественными доказательствами, разработанными в криминалистике, следователь обязан:

- представлять эксперту документы в том виде и состоянии, в каком они были обнаружены;

- хранить документы – вещественные доказательства в отдельных конвертах (пакетах), не подшивать их в материалы дела, сгибать и складывать лишь по имеющимся складкам;

- оберегать документы от воздействия света, влаги, высокой температуры, так как это может привести к существенным изменениям их свойств;

- пользоваться при осмотре документа пинцетом, чтобы не загрязнять их, не оставить на них отпечатков пальцев, что может затруднить отождествление личности по оттискам рук на документах. Особую осторожность следует соблюдать при обнаружении, фиксации и упаковке сожженных документов;

- не делать на документах каких-либо пометок, обводок, указаний.

В постановлении необходимо конкретизировать объекты, подлежащие исследованию.

- указать наименование документа, приведенную в документе, дату его составления;

- дать информацию об обстоятельствах обнаружения документов – вещественных доказательств (дата и место обнаружения и изъятия);

- указать непосредственный объект исследования – описать его содержание (знак, слово, строка и т.п.), место расположения в документе;

- при направлении на экспертизу материалов дела указать место расположения документа в деле – лист дела; четко обозначить исследуемые документы и сравнительные материалы, чтобы не привести к их смешению при производстве экспертизы.

При назначении экспертиз, требующих проведения материаловедческих исследований документа (определения состава материла письма в штрихах реквизитов, определения состава и свойств основы и т.д.) не допускается представление на экспертизу копии документа вместо оригинала.

Вопросы эксперту не должны выходить за пределы его компетенции, требовать правовой оценки результатов исследования. При формулировании задания эксперту недопустимо использовать термины, имеющие двоякое толкование – техническое и юридическое: «исправление», «подделка», как синонимы терминов «изменение», «не соответствие правилам».

При идентификационных исследованиях документов, отпечатанных на электрофотографических аппаратах необходимо направлять свободные образцы-тексты, отпечатанные на данном электрофотографическом аппарате примерно в то же время, что и исследуемый документ, а также экспериментальные образцы, изготовленные на этом аппарате (не менее 10 страниц). При этом на экспертизу экспериментальные образцы-тексты представлять только в том случае, если проверяется возможность выполнения исследуемого документа с использованием того же картриджа, который установлен в принтере на момент направления его на экспертизу. Эти требования обусловлены тем, что возможности идентификации принтера связаны прежде всего с идентификацией картриджа. При направлении материалов на экспертизу следует отразить в постановлении, возможно ли проведение вырезок из штрихов знаков текста для изучения состава красящего вещества в штрихах.

При идентификационном исследовании печатей и штампов по оттискам наряду с исследуемым документом на экспертизу направляются проверяемая печать, либо экспериментальные образцы (10 – 20 экспериментальных оттисков идентифицируемой печати или штампа) и (или) свободные образцы (10 – 20 документов с оттисками соответствующих печати или штампа). Экспериментальные образцы следует получать с различными степенью интенсивности окрашивания, силой нажима (слабый, средний, сильный) подложке (мягкой, твердой), менять нажим на разные участки печати. В протоколе получения образцов либо непосредственно на бумаге оттисками-образцами должны быть указаны условия экспериментального получения оттисков. Если с момента изготовления исследуемого документа прошло много времени (более года), на экспертизу целесообразно представлять образцы оттисков печати (штампа), относящиеся к предполагаемому времени изготовления исследуемого документа. Если у подозреваемых обнаружены печати (штампы) и имеется предположение, что ими нанесены оттиски исследуемых документах, то эти печати (штампы) следует направить на экспертизу. Необходимо также предоставить эксперту информацию сколько печатей конкретной организации было изготовлено в один прием (с использованием одной матрицы, фотонегатива и т.д.).

При идентификации пишущего прибора по штрихам на экспертизу следует направлять все обнаруженные (у подозреваемого, на месте происшествия и т.п.) пишущие приборы, емкости с красящими веществами, а также документы, которые могли быть выполнены интересующей следствие авторучкой в различное время. Если записи выполнены шариковой ручки, необходимо представлять также стержни с пастой или ее остатками. Решение указанной задачи предусматривает изучение состава красящего вещества в штрихах, поэтому эксперту обязательно следует дать разрешение на проведение вырезок из штрихов записей в документах.

При установлении способа выполнения реквизитов документов для определения способа изготовления документа необходимо представить в качестве сравнительного материала одноименные документы с такими выходными данными, которые имеются на проверяемом документе. Если проверяется возможность выполнения документа путем монтажа, целесообразно представить на экспертизу документы, реквизиты которых могли быть использованы в качестве оригиналов при копировании.

Для установления давности выполнения в документе оттисков печати (штампа), печатного текста на знакопечатающем аппарате (пишущая машина, принтер) с точностью до дня, недели, месяца – по методике на основе изучения эксплуатационных признаков, необходимы сравнительные образцы документы, в которых имеются оттиски печати, нанесенные той же печатью, тексты, выполненные на том же знакопечатающем аппарате, в проверяемый период времени с частотой – день, неделя, месяц.

Для применения методики установления давности выполнения рукописных реквизи-тов шариковой авторучкой; оттисков печатей – штемпельной краской; текстов, выполненных способом струйной печати, по методике на основе изучения относительного содержания в штрихах летучих компонентов необходимы: разрешение на проведение вырезок из штрихов и бумаги документа; информация о проверяемом периоде времени выполнения документа, когда документ (его копия) был представлен в суд, приобщен к материалам дела. По возможности представить эксперту в качестве сравнительных материалов средства изготовления, которые могли использо-ваться для выполнения исследуемого документа: шариковую авторучку, штемпельную подушку, либо документы с реквизитами, выполненными ими в проверяемый период времени.

При подборе образцов сравнения следует руководствоваться следующими правилами:

- если исследованию подлежат оттиски печатей (штампов) с целью установления давности их выполнения, тои в качестве образцов представляются оттиски, относящиеся к проверяемому периоду времени. Если возможно, эксперту направляется и сама печать (штамп);

- для установления давности изготовления текста, выполненного на струйном принтере ПК, представляются образцы выполненные на этих струйных принтерах ПК, соотносимые по времени.

В соответствии с применяемой методикой, исследованию на предмет установления давности выполнения документов подлежат следующие реквизиты в документах:

- рукописные записи и подписи в исследуемых документах, выполненные шариковыми, гелевыми и капиллярными ручками;

- оттиски печатей и штампов;

- печатные тексты, выполненные при помощи струйных принтеров ПК.

Ввиду отсутствия соответствующих методик, не представляется возможным в настоящее время устанавливать давность:

- изготовления бумаги; текстов, выполненных с применением знакопечатающих устройств, пишущих машинок; текстов, выполненных с применением лазерных принтеров ПК, МФУ; в отношении ксерокопий; записей, выполненных карандашами и фломастерами; Печатные тексты, выполненные с применением лазерных принтеров ПК или их ксерокопии подлежат только сравнительному исследованию по составу тонеров.

Возможности применения методики позволяют решать вопросы по установлению факта выполнения записей, оттисков печатей и штампов в более позднее время по сравнению с датой, указанной в документе:

- за несколько дней, неделю до предоставления на экспертизу, а не за год и более;

- за 1-3 месяца до предоставления на экспертизу, а не за год и более;

- за полгода - год до предоставления на экспертизу, а не за 2 года и более;

- за 2 года до предоставления на экспертизу, а не за 4 года и более.

В отношении недатированных документов может быть установлена граница временного интервала, ранее (позднее) которой записи не могли быть выполнены.

В федеральном бюджетном учреждении Башкирская ЛСЭ проводятся судебная и до судебная экспертиза, повторные судебные экспертизы после государственных и негосударственных экспертных учреждений, а также экспертные исследования для юридических и физических лиц на договорной основе.

Федеральным бюджетом финансируется производство судебных экспертиз по уголовным делам и производство до судебных исследований, назначаемых органами следствия в рамках материалов проверки.

Производство судебных экспертиз по арбитражным и гражданским делам с 01.01.2013 не финансируется федеральным бюджетом и проводятся государственными экспертными учреждениями на основе полной самоокупаемости производства данного вида экспертиз. Стоимость производства экспертизы рассчитывается из расчета затраченных экспертом рабочих часов на производство судебной экспертизы, что отражается в платежных документах, направляемых экспертным учреждением в адрес суда, назначившего данную судебную экспертизу для оплаты за производство экспертизы.

Стоимость производства технической экспертизы определяется в зависимости от количества часов, затраченных экспертом на производство экспертизы (согласно калькуляции и норм затрат времени на производство экспертиз для государственных судебно-экспертных учреждений Министерства юстиции РФ).

Консультацию по данному виду экспертизы можно получить у экспертов:

- Ахмадуллина Назиля Фаудатовна(заведующая отделом), тел. 8(347)248-74-06;

- Колмакова Оксана Вячеславовна, тел. 8(347)248-74-06;